KOMISE Investice BDC – Investor Vyšetřování
i když poslední zadavatel uvádí hodnoty pro KOMISE Investiční Společnost je $8.34/akcii, poslední obchodní rozpětí hlášené sekundární zdroj na trhu byl $5.95/akcii na $6.19/akcii podle Centrální Obchodní a Přenos. Tento non-traded rozvoj podnikání společnosti (BDC) se zaměřením na investice v senior dluh USA střední trzích společnosti s výdělky $50 milionů nebo méně. V lednu 2017 byla původní nabídková cena 10,10 USD/akcii snížena na 9 USD.57/akcii a tržby zatížení byla snížena z 10% na 5%, který, podle pořadí, snižuje prodejce manager poplatky ze 3% na 2% a prodeje provize ze 7% na 3%. Mnoho investorů může být vyvolané sliby 7.65% roční distribuce, a některé finanční poradci a broker-dealer firem, které nabízejí tento a podobné investoři ne vždy správně zveřejnit materiál, rizika spojená s těmito investicemi, či struktury produktů, jak oni obvykle zahrnují vysoký stupeň rizika, a oni jsou obvykle nelikvidní. Pro investory je také pozoruhodné, že v březnu 2017 rezignoval generální ředitel a Chief Credit Officer z CION Investment Corporation.
KOMISE Investiční Společnost Vhodnosti a Dohled Problémů
Tyto investice jsou obecně nabízí finanční poradci pracující na independent broker dealer firmy. Představují jeden typ programů přímé účasti (DPP). Neobchodované BDC jsou obvykle riskantní nelikvidní alternativní investice, které Komise pro cenné papíry Spojených států (SEC) definuje jako nabídky “Reg D” známé také jako “soukromé umístění”.”Odkaz na nařízení D stanoví výjimky z typických požadavků na registraci podle oddílu 5 zákona o cenných papírech z roku 1933.
makléřská firma prodávající soukromé umístění má stále povinnost provést přiměřené vyšetřování jakýchkoli cenných papírů, které doporučuje. Typy problémů, které FINRA v minulosti zjistila, pokud jde o některá soukromá umístění, byly významné a zahrnovaly přímé podvody a zneužívání prodejní praxe v nabídkách nařízení D. S soukromé umístění, firma doporučuje investice do zákazníků, musí také provést rozumné vyšetřování emitenta a jeho řízení, obchodních vyhlídkách emitenta aktiv držených nebo získaných emitenta, nároky ze strany emitenta, a zamýšlené použití nabízí. Selhání pevného adekvátně zkoumat dané soukromého umisťování může mít za následek porušení boj proti podvodům ustanovení federálního zákona o cenných papírech, stejně jako FINRA Rule 2010 (dodržování spravedlivé a spravedlivé principy obchodu) a Pravidlo 2020 (zakazující manipulativní a podvodné zařízení). Kromě různých případů a prosazování opatření, uvedený v Regulatorní Oznámení 10 až 22 (a jeho vysvětlivek), další zatáčka FINRA vyústila v další zásahy na firmy (a jednotlivce), která neprovedla přiměřené šetření před prodejem soukromé nabídky pro zákazníky.
také, pokud jde o soukromé investice do umístění, musí makléřské firmy stále dohlížet na své makléře při vyšetřování a doporučení zákazníkovi. Kromě typických povinností dohledu, které má makléřská firma nad svými registrovanými zástupci, jak to vyžaduje pravidlo FINRA 3010, vyžadují soukromá umístění další postupy dohledu. Jak připomíná regulační oznámení FINRA 10-22, tyto dodatečné postupy dohledu musí být přiměřeně navrženy tak, aby zajistily, že registrovaní zástupci makléřské firmy: (1) zapojit se do vyšetřování, které je dostatečně přísné, aby v souladu s jejich právními a regulačními požadavky; (2) provést analýzu, jak je požadováno podle FINRA Rule 2111 (dříve, NASD Pravidlo 2310); (3) kvalifikovat své zákazníky jako způsobilé k nákupu cenných papírů nabízených v souladu s Nařízením D; a (4) neporušuje proti podvodům ustanovení federálních zákonů o cenných papírech nebo FINRA pravidla v souvislosti s přípravou nebo distribuce nabízí dokumenty nebo prodej odborné literatury. Důležité je, každý Reg. D nabídka musí být řádně pod dohledem “před tím, než je uvedena na trh jiným firmám nebo prodávána přímo zákazníkům.”
jak mohou investoři Cion BDC získat zpět ztráty?
pro některé investory, soukromý FINRA arbitráž zákazník spor jim umožňuje podat žalobu a potenciálně kompenzovat své investiční ztráty. Tyto spory zákazníků obvykle zahrnují pouze objev papíru a žádné depozice, a jsou rychlejší a efektivnější alternativou k tradičním soudním sporům, protože poskytují soukromé fórum pro rychlejší a efektivnější řešení sporů.
O Haselkorn & Thibaut, P. a.
Haselkorn a Thibaut, P. a. je celostátní advokátní kancelář specializující se na zpracování investičního podvodu a cenných papírů, rozhodčího řízení případů. Advokátní kancelář má kanceláře v Palm Beach na Floridě, na Park Avenue v New Yorku, stejně jako Phoenix, Arizona a Cary v Severní Karolíně. Oba zakládající partneři mají téměř 45 let právní praxe.
Haselkorn & Thibaut, P. A. podala četné (soukromé arbitráž) zákaznické spory s Asociací pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) pro zákazníky, kteří utrpěli investiční ztráty související s otázkami podobnými výše uvedeným záležitostem. Obvykle se nejedná o žádné depozice, a tyto případy jsou obvykle řešeny na pohotovosti bez vymáhání, žádné podmínky poplatků.
zkušení advokáti na Haselkorn & Thibaut, P. a. jsou k dispozici pro bezplatnou konzultaci jako veřejná služba. Zavolejte ještě dnes pro více informací na 1-800-856-3352 nebo navštivte naše webové stránky a napište nám odtud na www.investmentfraudlawyers.com.
