Vystřelil Merrill Lynch poradce s $2.4 B přesune do Dynastie
bývalý poradce Merrill Lynch, který byl ukončen pro ne řádně podání soulad formy, otevřela RIA s Dynastie Finanční.
Bruce Keebeck Lee otevřel Keebeck Správy Majetku a připojí Partnera Josefa Polakoff, Investiční ředitel Mathew Klody, Ředitel Operací Stephanie Roberts, Viceprezident Client Solutions Alexa Hyman a Matthew Carey, analytik. Tým sídlí v Oakbrook Terrace, Illinois, předměstí Chicaga.
Lee byl jmenován do seznamu 100 nejlepších finančních poradců společnosti Barron od roku 2007. Letos se v žebříčku umístil na 79. místě a spravoval klientská aktiva ve výši 2,9 miliardy dolarů s průměrným čistým jměním 100 milionů dolarů. Už od roku 2014 je podle zprávy společnosti uznáván mezi 400 nejlepšími finančními poradci Financial Times.
když se zeptal na jeho současnou AUM, Lee odhadl toto číslo na 2,4 miliardy dolarů.
“RIA je přirozený vývoj zkušený privátní bankéř nabídnout širší služby, větší objektivita, svěřenecké norem a asi 10 dalších důvodů, proč — pro poradce, který je v branži 30 let — to je další iterace,” říká Lee.
platformy služeb RIA jsou při odtržení od vodičů téměř nezbytné, říká Lee, za účelem plynulého přechodu na RIA. “Byl bych úplně naivní, abych si myslel, že mám všechny odpovědi.” To bere vodu ze hry, jak říkám v golfu. Máte čistý pohled na zelenou.”
Lee byl propuštěn z Merrill v dubnu za “neschopnost osobně dokončit povinné školení o shodě s firmou, což mělo za následek ztrátu důvěry vedení”, per FINRA BrokerCheck records.
“měli své důvody a předpokládám, že tyto důvody byly ve prospěch instituce,” říká Lee a dodává, že stále počítá mnoho svých bývalých kolegů jako přátele a plánuje vyřešit problém s Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management pracuje s jednotlivci s vysokým čistým jměním a ultravysokým čistým jměním, stejně jako s institucionálními klienty, říká Lee. Drtivá většina majetku je podle něj na straně soukromého majetku.
v síti Dynasty je podle mluvčí společnosti 45 firem s aktivy přesahujícími 28 miliard dolarů. Samostatný tým Merrill Lynch, který dohlížel na aktiva klientů ve výši 600 milionů dolarů, opustil wirehouse loni a připojil se k dynastii přidružené RIA. Agregátor také zvedl Procyon Partners z rostoucího seznamu bývalých poradců UBS, který spravoval 400 milionů dolarů v soukromých majetkových aktivech a 8 miliard dolarů v institucionálních aktivech.
- Kariéru se pohybuje
- Poradci na cestách
- Nábor
- Regionální BDs
- Wirehouses
- RIAs
- Merrill Lynch
- Raymond James Financial
- Správce Partnery
- Stifel Finanční
- Wells Fargo
- Morgan Stanley Wealth Management
- UBS
- Janney
- Baird
- RBC
- RBC Wealth Management
- Credit Suisse
- LPL Financial
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Ameriprise Financial
- Oppenheimer
Merrill Lynch odmítl komentovat Lee tah.
“život vám někdy dává příležitosti,” říká Lee. “Věci jsou vám dány jako dárek, o kterém jste si ani neuvědomili, že jste ho měli, dokud vám nebyl dán.”
Lee pracoval s hrstkou wirehouses před přistáním v Merrill v roce 2011, včetně Morgan Stanley v roce 2000 a UBS v roce 1998, za BrokerCheck. Svou kariéru začal u Bear Stearns v roce 1989, per BrokerCheck.
