fyret Merrill Lynch-rådgiver med $2,4 B flytter til Dynasty
en tidligere Merrill Lynch-rådgiver, der blev opsagt for ikke korrekt arkivering af overholdelsesformularer, har åbnet en RIA med Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee åbnede Keebeck formueforvaltning og får følgeskab af partner Joseph Polakoff, Chief Investment Officer Mathias Kody, direktør for operationer Stephanie Roberts, Vice President for Client Solutions Aleksa Hyman og Matthæus Carey, analytiker. Holdet har hovedkontor i Oakbrook Terrace, Illinois, en forstad til Chicago.
Lee er blevet udnævnt til Barrons Top 100 Financial Advisors liste intermitterende siden 2007. I år rangerede han 79 på placeringerne og administrerede $2.9 milliarder i klientaktiver med en gennemsnitlig klient nettoværdi på $100 millioner. Han er også blevet anerkendt blandt Financial Times ‘ Top 400 finansielle rådgivere siden så tidligt som i 2014, ifølge en virksomhedsudgivelse.
da han blev spurgt om hans nuværende AUM, anslog Lee tallet til 2,4 milliarder dollars.
“en RIA er den naturlige udvikling af en erfaren privat bankmand for at tilbyde bredere tjenester, større objektivitet, tillidsstandarder og omkring 10 andre grunde til, hvorfor — for en rådgiver, der har været i branchen 30 år — dette er den næste iteration,” siger Lee.
RIA – serviceplatforme er næsten vigtige, når de bryder væk fra ledningerne, siger Lee, for at gøre en jævn overgang til en RIA. “Jeg ville være helt na Kurt, på mine egne vegne, at tro, at jeg havde alle svarene. Det tager vandet ud af spil, som jeg siger i golf. Du får et rent kig på det grønne.”
Lee blev udskrevet fra Merrill i April for” manglende personlig gennemførelse af obligatorisk firm compliance-træning, hvilket resulterede i et tab af ledelsens tillid, ” pr.
“de havde deres grunde, og jeg antager, at disse grunde var til gavn for institutionen,” siger Lee og tilføjer, at han stadig tæller mange af sine tidligere kolleger som venner og planlægger at løse problemet med Merrill Lynch.
Keebeck formueforvaltning arbejder med enkeltpersoner med høj nettoværdi og ultrahøj nettoværdi såvel som institutionelle kunder, siger Lee. Langt størstedelen af aktiverne er på den private formueside, siger han.
der er 45 virksomheder i Dynasty-netværket med mere end 28 milliarder dollars i aktiver på platformen, ifølge en talskvinde for virksomheden. Et separat Merrill Lynch-team, der overvågede 600 millioner dollars i klientaktiver, forlod kablet sidste år for at slutte sig til en dynasti-tilknyttet RIA. Aggregatoren hentede også Procyon Partners fra en voksende liste over tidligere UBS-rådgivere, der administrerede $400 millioner i private formueaktiver og $8 milliarder i institutionelle aktiver.
- karriere flytter
- rådgivere på farten
- rekruttering
- regionale BDs
- Ledningshuse
- RIAs
- Merrill Lynch
- Raymond James Financial
- Forvalterpartnere
- Stifel financial
- brønde Fargo
- Morgan Stanley formueforvaltning
- UBS
- Janney
- Baird
- RBC
- RBC formueforvaltning
- Credit Suisse
- LPL finansiel
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameririse
- Ameririse Financial
- Oppenheimer
Merrill Lynch nægtede at kommentere Lees træk.
“livet giver dig muligheder nogle gange,” siger Lee. “Ting gives til dig som en gave, som du ikke engang indså, at du havde, før den blev givet til dig.”
Lee arbejdede med en håndfuld ledningshuse før landing på Merrill i 2011, herunder Morgan Stanley i 2000 og UBS i 1998, pr BrokerCheck. Han begyndte sin karriere med Bear Stearns i 1989, pr.
