Despidió a Merrill Lynch advisor con moves 2.4 mil millones se muda a Dynasty
Un ex asesor de Merrill Lynch, que fue despedido por no presentar correctamente los formularios de cumplimiento, ha abierto una RIA con Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee abrió Keebeck Wealth Management y estará acompañado por su socio Joseph Polakoff, Director de Inversiones Mathew Klody, Directora de Operaciones Stephanie Roberts, Vicepresidenta de Soluciones para Clientes Alexa Hyman y Matthew Carey, analista. El equipo tiene su sede en Oakbrook Terrace, Illinois, un suburbio de Chicago.
Lee ha sido nombrado en la lista de los 100 Mejores Asesores Financieros de Barron de forma intermitente desde 2007. Este año ocupó el puesto 79 en el ranking y administró assets 2.9 mil millones en activos de clientes con un patrimonio neto promedio de clientes de 1 100 millones. También ha sido reconocido entre los 400 Mejores Asesores Financieros del Financial Times desde 2014, según un comunicado de la compañía.
Cuando se le preguntó sobre su AUM actual, Lee estimó la cifra en 2 2.4 mil millones.
“Un RIA es la evolución natural de un banquero privado experimentado para ofrecer servicios más amplios, mayor objetividad, estándares fiduciarios y alrededor de otras 10 razones de por qué, para un asesor que ha estado en el negocio 30 años, esta es la próxima iteración”, dice Lee.
Las plataformas de servicio de RIA son casi esenciales cuando se separan de los cables, dice Lee, para hacer una transición suave a una RIA. “Sería completamente ingenuo, en mi propio nombre, pensar que tengo todas las respuestas. Quita el agua del juego, como digo en el golf. Mira bien el verde.”
Lee fue despedido de Merrill en abril por “no completar personalmente la capacitación obligatoria de cumplimiento de la empresa, lo que resultó en una pérdida de confianza de la gerencia”, según los registros de FINRA BrokerCheck.
” Tenían sus razones y asumo que esas razones eran para el beneficio de la institución”, dice Lee, y agrega que todavía cuenta a muchos de sus antiguos colegas como amigos y planea resolver el problema con Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management trabaja con individuos de alto y ultraalto patrimonio neto, así como con clientes institucionales, dice Lee. La gran mayoría de los activos están en el lado de la riqueza privada, dice.
Hay 45 firmas en la Red de Dynasty con más de 2 28 mil millones en activos en la plataforma, según una portavoz de la compañía. Un equipo separado de Merrill Lynch que supervisó assets 600 millones en activos de clientes dejó la estación de cables el año pasado para unirse a una RIA afiliada a la Dinastía. El agregador también seleccionó a Procyon Partners de una creciente lista de ex asesores de UBS, que administraron assets 400 millones en activos de patrimonio privado y 8 8 mil millones en activos institucionales.
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Merrill Lynch se negó a comentar sobre Lee mover.
“La vida a veces te da oportunidades”, dice Lee. “Las cosas se dan como un regalo que ni siquiera sabía que tenía hasta que fue dado a usted.”
Lee trabajó con un puñado de wirehouses antes de aterrizar en Merrill en 2011, incluyendo Morgan Stanley en 2000 y UBS en 1998, según BrokerCheck. Comenzó su carrera con Bear Stearns en 1989, per BrokerCheck.
