Fired Merrill Lynch advisor with $2.4 B moves to Dynasty
a former Merrill Lynch advisor, who was pured for not properly filing compliance forms, has opened an Ria with Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee avasi Keebeck Wealth Managementin ja hänen lisäkseen yhtiökumppani Joseph Polakoff, Chief Investment Officer Mathew Klody, Operations Director Stephanie Roberts, Vice President of Client Solutions Alexa Hyman ja analyytikko Matthew Carey. Joukkueen kotipaikka on Oakbrook Terrace Illinoisissa, Chicagon esikaupungissa.
Lee on nimetty Barronin Top 100 Financial Advisors-listalle ajoittain vuodesta 2007 lähtien. Tänä vuonna hän oli rankingissa sijalla 79 ja hoiti 2,9 miljardin dollarin edestä asiakasvaroja, joiden keskimääräinen nettoarvo oli 100 miljoonaa dollaria. Hänet on myös tunnustettu Financial Timesin 400 parhaan taloudellisen neuvonantajan joukkoon jo vuodesta 2014 lähtien, yhtiön tiedotteessa kerrotaan.
kun Leeltä kysyttiin hänen nykyisestä AUMISTAAN, hän arvioi luvun olevan 2,4 miljardia dollaria.
“Ria on kokeneen yksityispankkiirin luonnollinen kehitys tarjota laajempia palveluja, suurempaa objektiivisuutta, fiduciary standardeja ja noin 10 muuta syytä miksi — neuvonantajalle, joka on ollut alalla 30 vuotta — tämä on seuraava iteraatio”, Lee sanoo.
RIA – palvelualustat ovat Leen mukaan lähes välttämättömiä vaijereista irtautumisessa, jotta siirtyminen RIA: han sujuisi ongelmitta. “Olisin omasta puolestani täysin naiivi, jos ajattelisin, että minulla olisi kaikki vastaukset. Se vie veden pois pelistä, kuten golfissa sanotaan. Vihreä on puhdas.”
Lee erotettiin huhtikuussa Merrillistä, koska hän “epäonnistui henkilökohtaisesti suorittamaan pakollista firman vaatimustenmukaisuuskoulutusta, mikä johti johdon luottamuksen menetykseen”, per FINRA Brokertcheck records.
“heillä oli syynsä, ja oletan, että ne syyt olivat instituution eduksi”, Lee sanoo ja lisää, että hän laskee yhä monia entisiä kollegoitaan ystävikseen ja aikoo ratkaista asian Merrill Lynchin kanssa.
Keebeck Wealth Management toimii korkean nettovarallisuuden ja erittäin korkean nettovarallisuuden yksilöiden sekä institutionaalisten asiakkaiden kanssa, Lee sanoo. Valtaosa omaisuudesta on yksityisen varallisuuden puolella, hän sanoo.
Dynasty-verkostossa on 45 yritystä, joilla on yhtiön tiedottajan mukaan yli 28 miljardin dollarin omaisuus alustalla. Erillinen Merrill Lynch-tiimi, joka valvoi 600 miljoonan dollarin asiakasvaroja, lähti wirehousesta viime vuonna liittyäkseen dynastiaan liittyvään RIA: han. Aggregaattori poimi myös Procyon Partnersin kasvavasta joukosta entisiä UBS: n neuvonantajia, jotka hallinnoivat 400 miljoonan dollarin yksityistä varallisuutta ja 8 miljardin dollarin institutionaalista omaisuutta.
- Urasiirrot
- Advisors on the move
- Recruiting
- Regional BDs
- Wirehouses
- Rias
- Merrill Lynch
- Raymond James Financial
- Steward Partners
- Stifel financial
- Wells Fargo
- Morgan Stanley Wealth Management
- UBS
- Janney
- Baird
- RBC
- RBC Wealth Management
- Credit Suisse
- LPL Financial
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Ameriprise Financial
- Oppenheimer
Merrill Lynch kieltäytyi kommentoimasta Leen siirtoa.
“elämä antaa joskus mahdollisuuksia”, Lee sanoo. “Asiat annetaan sinulle lahjana, jota et edes tajunnut omaavasi, ennen kuin se annettiin sinulle.”
Lee työskenteli kourallisen wirehousen kanssa ennen rantautumistaan Merrilliin vuonna 2011, mukaan lukien Morgan Stanley vuonna 2000 ja UBS vuonna 1998, per Brokertcheck. Hän aloitti uransa Bear Stearnsin joukkueessa vuonna 1989 per Brokertcheckin joukkueessa.
