Gefeuerter Merrill Lynch-Berater mit 2,4 Mrd. USD wechselt zu Dynasty

Ein ehemaliger Merrill Lynch-Berater, der wegen nicht ordnungsgemäßer Einreichung von Compliance-Formularen gekündigt wurde, hat eine RIA bei Dynasty Financial eröffnet.

Bruce Keebeck Lee eröffnete Keebeck Wealth Management und wird von Partner Joseph Polakoff, Chief Investment Officer Mathew Klody, Director of Operations Stephanie Roberts, Vice President of Client Solutions Alexa Hyman und Matthew Carey, einem Analysten, begleitet. Das Team hat seinen Hauptsitz in Oakbrook Terrace, Illinois, einem Vorort von Chicago.

Lee wurde seit 2007 zeitweise in die Liste der Top 100 Finanzberater von Barron aufgenommen. In diesem Jahr belegte er den 79. Platz in der Rangliste und verwaltete ein Kundenvermögen von 2,9 Milliarden US-Dollar mit einem durchschnittlichen Nettovermögen von 100 Millionen US-Dollar. Seit 2014 gehört er auch zu den Top 400 Finanzberatern der Financial Times, heißt es in einer Pressemitteilung des Unternehmens.

Auf die Frage nach seinem aktuellen Vermögen schätzte Lee die Zahl auf 2,4 Milliarden US-Dollar.

“Eine RIA ist die natürliche Entwicklung eines erfahrenen Privatbankiers, um breitere Dienstleistungen, größere Objektivität, Treuhandstandards und etwa 10 andere Gründe anzubieten, warum — für einen Berater, der seit 30 Jahren im Geschäft ist — dies die nächste Iteration ist”, sagt Lee.

RIA-Service-Plattformen sind fast unerlässlich, wenn sie sich von den Drähten lösen, sagt Lee, um einen reibungslosen Übergang zu einer RIA zu ermöglichen. “Ich wäre völlig naïve, in meinem eigenen Namen, zu denken, dass ich alle Antworten hatte. Es nimmt das Wasser aus dem Spiel, wie ich im Golf sage. Sie erhalten einen sauberen Blick auf das Grün.”

Lee wurde im April von Merrill entlassen, weil er “die obligatorische Compliance-Schulung des Unternehmens nicht persönlich absolviert hatte, was zu einem Vertrauensverlust des Managements führte”, so FINRA BrokerCheck Records.

“Sie hatten ihre Gründe und ich gehe davon aus, dass diese Gründe zum Wohle der Institution waren”, sagt Lee und fügt hinzu, dass er immer noch viele seiner ehemaligen Kollegen als Freunde zählt und plant, das Problem mit Merrill Lynch zu lösen.

Keebeck Wealth Management arbeitet mit vermögenden Privatpersonen und institutionellen Kunden zusammen, sagt Lee. Die überwiegende Mehrheit der Vermögenswerte sei auf der privaten Vermögensseite, sagt er.

Laut einer Unternehmenssprecherin befinden sich 45 Firmen im Dynasty-Netzwerk mit einem Vermögen von mehr als 28 Milliarden US-Dollar auf der Plattform. Ein separates Merrill Lynch-Team, das Kundenvermögen in Höhe von 600 Millionen US-Dollar beaufsichtigte, verließ The Wirehouse letztes Jahr, um sich einer mit Dynasty verbundenen RIA anzuschließen. Der Aggregator nahm auch Procyon Partners aus einer wachsenden Liste von Ex-UBS-Beratern auf, die 400 Millionen US-Dollar an Privatvermögen und 8 Milliarden US-Dollar an institutionellen Vermögenswerten verwalteten.

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Während Raymond James und Stifel auf Einstellungstouren sind, verliert Wells Fargo immer noch Talente.
Von Jessica Mathews

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Merrill Lynch lehnte es ab, Lees Schritt zu kommentieren.

“Das Leben bietet dir manchmal Möglichkeiten”, sagt Lee. “Dinge werden dir als Geschenk gegeben, von denen du nicht einmal gemerkt hast, dass du sie hast, bis sie dir gegeben wurden.”

Lee arbeitete mit einer Handvoll Wirehouses zusammen, bevor er 2011 bei Merrill landete, darunter Morgan Stanley im Jahr 2000 und UBS im Jahr 1998, pro BrokerCheck. Er begann seine Karriere bei Bear Stearns im Jahr 1989, pro BrokerCheck.

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