kirúgott Merrill Lynch advisor $2.4 B mozog Dynasty
a korábbi Merrill Lynch tanácsadó, aki megszűnt, mert nem megfelelően bejelentés megfelelőségi formák, megnyitotta RIA Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee nyitotta meg a Keebeck Wealth Management-et, és csatlakozik hozzá Joseph Polakoff Partner, Mathew Klody befektetési vezérigazgató, Stephanie Roberts műveleti igazgató, Alexa Hyman Ügyfélmegoldások alelnöke és Matthew Carey elemző. A csapat székhelye Oakbrook Terrace, Illinois, Chicago külvárosa.
Lee nevezték Barron Top 100 pénzügyi tanácsadók listája szakaszosan 2007 óta. Ebben az évben a 79.helyen végzett a rangsorban, és 2,9 milliárd dolláros ügyfélvagyont kezelt, átlagos ügyfél nettó értéke 100 millió dollár volt. Ő is elismert között Financial Times ‘ Top 400 pénzügyi tanácsadók, mivel már 2014 szerint a cég kiadás.
amikor a jelenlegi AUM-ról kérdezték, Lee 2,4 milliárd dollárra becsülte a számot.
“A Ria egy tapasztalt magánbankár természetes fejlődése, amely szélesebb körű szolgáltatásokat, nagyobb objektivitást, bizalmi normákat és mintegy 10 egyéb okot kínál arra, hogy miért — egy tanácsadó számára, aki 30 éve dolgozik az üzleti életben — ez a következő iteráció” – mondja Lee.
A Ria szolgáltatási platformok szinte elengedhetetlenek a vezetékektől való elszakadás során, Lee azt mondja, A Ria-ra való zökkenőmentes átmenet érdekében. “A saját nevemben teljesen na KB lennék, ha azt gondolnám, hogy minden válaszom megvan. Elveszi a vizet a játékból, ahogy a golfban mondom. Kapsz egy tiszta pillantást a zöld.”
Lee-t áprilisban elbocsátották a Merrill-től, mert” nem teljesítette személyesen a kötelező vállalati megfelelőségi képzést, ami a vezetés bizalmának elvesztését eredményezte”, a FINRA BrokerCheck records szerint.
“okaik voltak, és feltételezem, hogy ezek az okok az intézmény javát szolgálják” – mondja Lee, hozzátéve, hogy még mindig sok korábbi kollégáját barátnak tekinti, és azt tervezi, hogy megoldja a problémát a Merrill Lynch-szel.
a Keebeck Wealth Management magas nettó vagyonnal és ultramagas nettó vagyonnal rendelkező egyénekkel, valamint intézményi ügyfelekkel dolgozik. Az eszközök túlnyomó többsége a magánvagyon oldalán van, mondja.
a Dynasty hálózatban 45 cég van, amelyek több mint 28 milliárd dolláros vagyonnal rendelkeznek a platformon, a cég szóvivője szerint. Egy külön Merrill Lynch csapat, amely 600 millió dolláros ügyfélvagyont felügyelt, tavaly elhagyta a drótházat, hogy csatlakozzon a dinasztiához tartozó RIA-hoz. Az aggregátor felvette a Procyon Partners-t az UBS tanácsadóinak növekvő listájából is, amely 400 millió dollár magánvagyont és 8 milliárd dollár intézményi vagyont kezelt.
- karrier mozog
- tanácsadók mozgásban
- toborzás
- regionális BDs
- Vezetékházak
- RIAs
- Merrill Lynch
- Raymond James Financial
- Steward partnerek
- Stifel pénzügyi
- Wells Fargo
- Morgan Stanley Wealth Management
- UBS
- Janney
- Baird
- RBC
- RBC Wealth Management
- Credit Suisse
- LPL Financial
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Ameriprise Financial
- Oppenheimer
a Merrill Lynch nem volt hajlandó kommentálni Lee lépését.
“az élet néha lehetőséget ad neked” – mondja Lee. “A dolgok olyan ajándékként vannak neked adva, amiről észre sem vetted, hogy van, amíg meg nem kaptad.”
Lee dolgozott egy maroknyi drótházak leszállás előtt Merrill 2011-ben, beleértve a Morgan Stanley 2000-ben és UBS 1998-ban, per Broker check. Karrierjét a Bear Stearns-nél kezdte 1989-ben, Brókerellenőrzésenként.
