Licenziato Merrill Lynch advisor con moves 2.4 B si trasferisce a Dynasty
Un ex Merrill Lynch advisor, che è stato terminato per non presentare correttamente i moduli di conformità, ha aperto una RIA con Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee ha aperto Keebeck Wealth Management e sarà affiancato dal partner Joseph Polakoff, Chief Investment Officer Mathew Klody, Director of Operations Stephanie Roberts, Vice President of Client Solutions Alexa Hyman e Matthew Carey, analista. La squadra ha sede a Oakbrook Terrace, Illinois, un sobborgo di Chicago.
Lee è stato nominato nella lista dei 100 migliori consulenti finanziari di Barron a intermittenza dal 2007. Quest’anno si è classificato 79 nella classifica e ha gestito assets 2.9 miliardi in attività dei clienti con un patrimonio netto medio dei clienti di million 100 milioni. È stato anche riconosciuto tra i migliori consulenti finanziari 400 del Financial Times fin da 2014, secondo un comunicato della società.
Alla domanda sul suo attuale AUM, Lee ha stimato la cifra come billion 2.4 miliardi.
“Un RIA è la naturale evoluzione di un private banker esperto per offrire servizi più ampi, maggiore obiettività, standard fiduciari e circa 10 altri motivi per cui — per un consulente che è stato nel business 30 anni — questa è la prossima iterazione”, afferma Lee.
Le piattaforme di servizio RIA sono quasi essenziali quando si staccano dai fili, dice Lee, al fine di effettuare una transizione graduale verso un RIA. “Sarei completamente ingenuo, a mio nome, pensare di avere tutte le risposte. Toglie l’acqua dal gioco, come dico nel golf. Si ottiene uno sguardo pulito al verde.”
Lee è stato dimesso da Merrill ad aprile per “mancato completamento personale della formazione obbligatoria di conformità aziendale, con conseguente perdita di fiducia del management”, secondo i record di FINRA BrokerCheck.
“Avevano le loro ragioni e presumo che quelle ragioni fossero a beneficio dell’istituzione”, dice Lee, aggiungendo che conta ancora molti dei suoi ex colleghi come amici e sta pianificando di risolvere il problema con Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management lavora con high-net-worth e ultra-high-net-worth individui, così come i clienti istituzionali, Lee dice. La stragrande maggioranza delle attività sono sul lato della ricchezza privata, dice.
Ci sono aziende 45 nella Dynasty Network con più di assets 28 miliardi di asset sulla piattaforma, secondo una portavoce della società. Un team separato di Merrill Lynch che ha supervisionato assets 600 milioni in beni dei clienti ha lasciato la wirehouse l’anno scorso per unirsi a una RIA affiliata alla dinastia. L’aggregatore ha anche raccolto Procyon Partners da una rosa crescente di ex-UBS advisors, che gestiva 400 milioni di dollari in asset patrimoniali privati e 8 miliardi di dollari in asset istituzionali.
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Merrill Lynch ha rifiutato di commentare la mossa di Lee.
“La vita ti dà opportunità a volte”, dice Lee. “Le cose ti sono date come un dono che non ti sei nemmeno reso conto di avere fino a quando non ti è stato dato.”
Lee ha lavorato con una manciata di wirehouse prima di approdare a Merrill nel 2011, tra cui Morgan Stanley nel 2000 e UBS nel 1998, per BrokerCheck. Ha iniziato la sua carriera con Bear Stearns nel 1989, per BrokerCheck.
