CION Investments BDC–Investor Investigation
CION Investments Corporationの最新のスポンサー記載値は8 8.34/株ですが、流通市場ソースによって報告された最新の取引範囲は、Central Trade and Transferによると.5.95/株から6 6.19/株でした。 この非取引事業開発会社（BDC）は、senior50百万以下の利益を持つ米国の中間市場企業のためのシニア担保債務への投資を焦点を当てています。 2017年1月には、original10.10/株の元の募集価格は9 9に減少しました。57/シェアと販売負荷は10％から5％に減少し、ディーラーマネージャー手数料を3％から2％に、販売手数料を7％から3％に減少させました。 多くの投資家は7.65%の年間分配の約束によって誘発されたかもしれないし、これを提供するある財政の顧問および仲介商ディーラーの会社および類似の投資家は普通危険の高度を含み、普通非流動的であるので常にきちんとこれらの投資かプロダクト構造と関連付けられる重要な危険を開示しない。 また、2017年3月には、CION投資法人から常務取締役兼最高信用責任者が辞任したことも投資家にとって注目すべきことです。
CION投資法人の適合性および監督問題
これらの投資は、一般的に独立したブローカー-ディーラー企業で働くファイナンシャル-アドバイザーが提供しています。 彼らは直接参加プログラム（DPPs）の一つのタイプを表しています。 非取引Bdcは、通常、米国証券取引委員会（SEC）が「私募」としても知られる「Reg D」オファリングとして定義する危険な非流動性のオルタナティブ投資です。”規制Dへの参照は、1933年証券法のセクション5の典型的な登録要件からの免除を提供します。
私募を販売している証券会社は、まだそれが推奨する有価証券について合理的な調査を行う義務があります。 FINRAが過去にいくつかの民間プレースメントに関して見つけた問題の種類は重要であり、規制Dの提供における完全な詐欺や販売慣行の乱用が含まれています。 プライベートプレースメントでは、顧客に投資を推薦する会社は、発行者とその経営、発行者の事業見通し、発行者が保有または取得する資産、発行者によ 企業が特定の私募を適切に調査しないと、連邦証券法の不正行為規定、およびFINRA規則2010（公正かつ公平な貿易原則の遵守）および規則2020（操作的および詐欺的な装置の禁止）に違反する可能性があります。 規制通知10-22（およびその文末注）に引用されている様々なケースや執行措置に加えて、FINRAによる別の掃引は、顧客に私的なプレースメントを販売する前に合理的な調査を行わなかった企業（および個人）に対するより多くの取り締まりをもたらした。
また、私募投資に関しては、ブローカー-ディーラー企業は依然として、顧客に対する調査と勧告においてブローカーを監督しなければならない。 FINRAルール3010で要求されているように、ブローカー・ディーラー会社が登録代理人に対して有する典型的な監督義務に加えて、民間の配置には追加の監督手順が必 FINRA規制通知10-22によって思い出されるように、これらの追加の監督手順は、ブローカー-ディーラー会社の登録代表者が確実にするように合理的に設計されなけ: (1)法的および規制上の要件を遵守するのに十分厳格な照会に従事すること、(2)FINRA規則2111(旧NASD規則2310)で要求される分析を行うこと、(3)規制Dに従って提供された証券を購入する資格があると顧客を適格とすること、(4)提供文書または販売文献の作成または配布に関連して、連邦証券法またはFINRA規則の不正行為規定に違反しないこと。 重要なのは、各Reg。 Dオファリングは、他の企業に販売されるか、または顧客に直接販売される前に、適切に監督されなければならない”。”
CION BDCの投資家はどのように損失を回復できますか？
一部の投資家のために,プライベートFINRA仲裁顧客紛争は、請求を持参し、潜在的に彼らの投資損失を回収するためにそれらを可能にします. これらの顧客紛争は、通常、紙の発見だけでなく、預金を伴わず、紛争をより迅速かつ効率的に解決するためのプライベートフォーラムを提供するため、従来の裁判所訴訟に代わるより迅速かつ効率的な代替手段です。
Haselkornについて&Thibaut,P.A.
Haselkorn and Thibaut,P.A.は、投資詐欺および証券仲裁事件の処理に特化した全国の法律事務所です。 法律事務所はフロリダ州パームビーチ、ニューヨークのパークアベニュー、アリゾナ州フェニックス、ノースカロライナ州ケーリーに事務所を持っている。 2つの設立パートナーは、ほぼ45年の法的経験を持っています。
Haselkorn&Thibaut,P.A. 上記と同様の問題に関連して投資損失を被った顧客に対して、金融業界規制協会（FINRA）に多数の（民間仲裁）顧客紛争を提出しています。 通常、預金は関与しておらず、これらのケースは通常、回復なし、手数料条件なしで不測の事態に処理されます。
Haselkorn&Thibaut,P.A.の経験豊富な弁護士は、公共サービスとして無料相談を受けることができます。 1-800-856-3352でより多くの情報のために今日電話するか、または私達のウェブサイトを訪問し、wwwでそこにからの私達に電子メールを送って下さい。investmentfraudlawyers.com
