Merrill Lynch advisorを解雇し、Dynasty2.4BがDynasty
に移動した。
Bruce Keebeck LeeはKeebeck Wealth Managementを開設し、パートナーのJoseph Polakoff、Chief Investment Officer Mathew Klody、Operations Director Of Stephanie Roberts、Client Solutionsの副社長Alexa Hyman、アナリストのMatthew Careyが参加する予定です。 チームはシカゴ郊外のイリノイ州オークブルックテラスに本社を置いています。
リーは2007年以来断続的にバロンのトップ100ファイナンシャルアドバイザリストに選ばれています。 今年、彼はランキングで79位にランクされ、client2.9億のクライアント資産を管理し、平均クライアント純資産は1 100万ドルでした。 同社の発表によると、彼はまた、2014年には早くもFinancial TimesのTop400Financial Advisorsの中で認識されています。
彼の現在のオウムについて尋ねられたとき、リーはfigure2.4億の数字を推定しました。
“RIAは、より広範なサービス、より大きな客観性、受託者基準、および約10の他の理由を提供するためのベテランの民間銀行家の自然な進化であり、30年のビジネ
Riaサービスプラットフォームは、riaへのスムーズな移行を行うために、ワイヤから脱却するときにはほとんど不可欠です。 “私はすべての答えを持っていたと思うために、私自身に代わって、完全にナイーブになるでしょう。 私がゴルフで言うように、それは遊びから水を取ります。 あなたは緑をきれいに見て取得します。FINRA BrokerCheckの記録によると、
Lee氏は、”企業のコンプライアンス研修を個人的に完了しなかったため、経営陣の信頼を失う”として、月にMerrillから解雇された。
「彼らには理由があり、私はそれらの理由が機関の利益のためであると仮定しています」とLee氏は言い、彼はまだ彼の元同僚の多くを友人として数え、Merrill Lynchとの問題を解決することを計画していると付け加えた。
キーベック-ウェルス-マネジメントは、富裕層および超富裕層の個人、ならびに機関投資家と連携している、とLee氏は述べている。 資産の大部分は民間の富の側にある、と彼は言います。
同社の広報担当者によると、Dynasty Networkには45の企業があり、プラットフォーム上の資産は280億ドルを超えています。 顧客資産の$600百万を監督した別のメリルリンチチームは、王朝系列のRIAに参加するために昨年wirehouseを離れました。 アグリゲーターはまた、民間資産で$400万ドルと制度資産で8 8億を管理した元UBSアドバイザーの成長名簿からProcyonパートナーズを拾いました。
- キャリアの動き
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- 募集
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- RIAs
- メリルリンチ
- レイモンドジェームスフィナンシャル
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- Janney
- ベアード
- Rbc
- Rbcウェルス・マネジメント
- クレディ・スイス
- J.P.Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Ameriprise Financial
- Oppenheimer
メリルリンチは、リー氏の動きについてコメントを控えた。
“人生は時々あなたに機会を与えます”とリーは言います。 “物事は、あなたに与えられるまであなたが持っていたことに気付かなかった贈り物としてあなたに与えられます。”
リーはブローカーチェックごとに、2011年にMerrillに着陸する前に、2000年にMorgan Stanley、1998年にUBSを含むいくつかのwirehousesと働いていました。 1989年にベアー-スターンズと契約を結び、プロ入りした。
