세리티파트너스리뷰

징계문제

세리티파트너스의 징계기록을 확인한 후,저희 시스템은 징계문제를 찾지 못했습니다. 수표는 매월 이루어집니다.

충돌 질문

세리티 파트너의 규제 기록을 확인한 후,우리 시스템은 다음과 같은 질문을 확인했습니다. 더 알아보기.

세리티 파트너스는 120 억-1 의 수수료가 있는 뮤추얼 펀드를 제공합니까?

12 억-1 수수료는 더 높은 수익을 보장하지 않고 뮤추얼 펀드 소유의 총 연간 비용을 증가시킨다. 일부 회사는 이러한 수수료를 지불로 받아 홍보 할 인센티브를 만듭니다.

규제 공시에서는 세리티 파트너스가 독점 투자 및 제품을 판매한다고 명시하고 있습니다. 나에게 제품의 목록과 얼마나 많은 세리 티 파트너가 그들로부터 벌고 요약을 제공하십시오.

세리티파트너스는 다른 유사한 비독점 제품보다 더 많은 커미션을 창출할 수 있는 독점 투자 및 제품을 권장합니다. 이것은 또한 사용할 수있는 투자 옵션의 수와 다양성을 제한 할 수 있으며 양도 가능성에 영향을 줄 수 있습니다. 그들이 제품이나 어떤 다른 비 독점 옵션을 사용할 수 있습니다에서 적립됩니다 얼마나 물어 두려워하지 마십시오.

세리티파트너스는 성과에 따른 수수료가 있는 제품을 제공합니까,아니면 성과에 따른 수수료를 허용합니까? 내 자산 중 하나가 해당 제품에 투자됩니까?

성과 기반 수수료가 부과 될 때 재정 고문은 벤치 마크(일반적으로 지수)를 능가하는 데 대해 지급됩니다. 이것은 당신의 고문이 당신을 위해 당신의 돈 일을 만드는 보장하기 위해 매력적인 보상 구조처럼 보일 수 있지만,종종,해당 제품의 관리자는 성능 벤치 마크를 이길 부적절한 위험을 감수 할 인센티브된다. 예를 들어,연구 인센티브 수수료를 사용 하는 뮤추얼 펀드는 더 많은 위험에 걸릴 자금 하지 않습니다,그리고 아래로 두 번 하 고 성능 저하 다음 그들의 위험을 증가 하는 경향이 나타났습니다. 이것은 아래로 시장동안에 클라이언트에 유해할 수 있었다.

세리티 파트너는 나란히 관리를 수행합니까? 세리티 파트너는 수수료 구조가 다른 계정 관리에서 발생하는 충돌을 어떻게 완화합니까?

이것은 일반적으로 기업이 소규모 소매 계정과 함께 뮤추얼 펀드 또는 헤지 펀드를 관리 할 때 발생합니다. 나란히 관리는 잠재적으로 불평등 한 거래 비용과 소매 고객에 대한 불리한 무역 실행으로 이어지는,더 큰 자금을 선호하는 고문에 대한 인센티브를 만들 수 있습니다.

세리티파트너스는 자사 또는 그 계열사가 인수하는 증권을 추천하는가,또는 일반 또는 관리 파트너로 활동하는 증권을 추천하는가? 내 자산 중 하나가 해당 제품에 투자됩니까?

세리티파트너스는 증권을 최근 공개했거나 지배지분을 보유하고 있는 증권을 권고합니다. 이 관계는 회사와 고문이 제휴하지 않은보다 유리한 성능을 가질 수있는 다른 제품을 밀어 넣을 수있는 편견을 도입 할 수 있습니다.

세리티파트너스는 어떤 유가증권으로 저에게도 추천할 것인가?

세리티파트너스는 그들의 공개에서 그들이 추천 증권을 거래한다는 것을 표시했다. 이것은 종종”자신의 요리를 먹는 것”으로 볼 수 있지만 발생할 수있는 몇 가지 고유 한 갈등이 있습니다. 금융 전문가가 구매 또는 앞서 고객의 증권을 판매 할 때 예를 들어,전면 실행입니다. 즉,금융 전문가는 그들이 보유(또는 짧은 판매 한)그들은 또한 당신에게 추천 할 것입니다 모든 위치를 공개해야합니다.

우리 시스템은 다른 충돌 질문을 찾지 못했습니다. 수표는 매월 이루어집니다.