CION Investments BDC-Investor Investigation
Selv om den siste sponsoren uttalte verdien FOR CION Investment Corporation er $8.34 / aksje, var det siste handelsområdet rapportert av en annenhåndsmarkedskilde $ 5.95 / aksje til $ 6.19 / aksje i Henhold Til Central Trade and Transfer. Dette non-traded business development company (BDC) fokuserer investeringer i senior sikret gjeld for amerikanske mellomstore selskaper med inntjening på $50 millioner eller mindre. I januar 2017 ble den opprinnelige tilbudsprisen på $10.10/aksje redusert til $9.57 / aksje og salgsbelastningen ble redusert fra 10% til 5%, noe som igjen reduserte forhandleradministrasjonsgebyrene fra 3% til 2% og salgsprovisjoner fra 7% til 3%. Mange investorer kan ha blitt indusert av løftene om en årlig distribusjon på 7,65%, og noen finansielle rådgivere og meglerforhandlerfirmaer som tilbyr denne og lignende investorer, avslører ikke alltid de materielle risikoene som er forbundet med disse investeringene eller produktstrukturene, da de vanligvis innebærer en høy grad av risiko, og de er vanligvis illikvide. Det er også kjent for investorer at I Mars 2017, Administrerende Direktør og Chief Credit Officer trakk SEG FRA CION Investment Corporation.
Cion Investment Corporation Egnethet Og Tilsyn Problemer
disse investeringene er vanligvis tilbys av finansielle rådgivere som arbeider på uavhengige megler-forhandler firmaer. De representerer En Type Direkte Deltakelse Programmer (DPPs). Ikke-Omsatte Bdcer er vanligvis risikable illikvide alternative investeringer Som United States Securities And Exchange Commission (SEC) definerer som Et” Reg D “- tilbud også kjent som ” privat plassering.”Henvisningen Til Forordning D gir unntak fra de typiske registreringskravene i Seksjon 5 I Verdipapirloven fra 1933.
et meglerfirma som selger en rettet emisjon, har fortsatt plikt til å gjennomføre en rimelig undersøkelse av eventuelle verdipapirer den anbefaler. De typer problemer SOM FINRA funnet i det siste med hensyn til enkelte private plasseringer var betydelig og inkluderer regelrett svindel og salg praksis misbruk I Regel d tilbud. Med private plasseringer må firmaet som anbefaler investeringen til en kunde også gjennomføre en rimelig undersøkelse av utstederen og dens ledelse, utstederens forretningsmuligheter, eiendelene som utstederen innehar eller skal erverves av utstederen, utstederens krav og den tilsiktede bruken av tilbudet. Unnlatelse av et firma for å tilstrekkelig undersøke en gitt rettet emisjon kan føre til brudd på antisvindel bestemmelser i federal securities law, SAMT FINRA Rule 2010 (overholdelse av rettferdig og rettferdig prinsipper for handel) Og Rule 2020 (forbyr manipulerende og falske enheter). I tillegg til ulike saker og håndhevelseshandlinger som er nevnt i Regulatorisk Varsel 10-22 (og sluttnoter), resulterte ET annet feie AV FINRA i flere nedslag på firmaer (og enkeltpersoner) som ikke gjennomførte en rimelig undersøkelse før de solgte private plasseringer til kunder.
også med hensyn til private emisjonsinvesteringer må meglerforhandlerfirmaer fortsatt overvåke sine meglere i undersøkelsen og anbefalingen blir gjort til kunden. I TILLEGG til de typiske tilsynsoppgavene som et meglerforhandlerfirma har over sine registrerte representanter, som kreves AV FINRA Regel 3010, krever private plasseringer ytterligere tilsynsprosedyrer. Som påminnet AV FINRA Regulatory Notice 10-22, må disse ekstra tilsynsprosedyrene være rimelig utformet for å sikre at et meglerforhandlerfirmas registrerte representanter: (1) delta i en forespørsel som er tilstrekkelig streng til å overholde deres juridiske og regulatoriske krav; (2) utføre analysen som kreves AV FINRA Regel 2111 (tidligere NASD Regel 2310); (3) kvalifisere sine kunder som kvalifisert til å kjøpe verdipapirer som tilbys i Henhold Til Regel D; og (4) ikke bryte antisvindel bestemmelsene i federal securities laws eller FINRA regler i forbindelse med deres utarbeidelse eller distribusjon av tilbudsdokumenter eller salgslitteratur. Viktig, hver Reg. D tilbudet må være riktig overvåket ” før det markedsføres til andre firmaer eller selges direkte til kunder.”
Hvordan Kan Cion Bdc Investorer Gjenopprette Tap?
for noen investorer, en privat FINRA voldgift kunde tvist gjør dem i stand til å bringe et krav og potensielt hente inn sine investeringstap. Disse kundetvister involverer vanligvis bare papiroppdagelse og ingen avsetninger, og de er et raskere og mer effektivt alternativ til tradisjonelle rettssaker, da de gir et privat forum for å løse tvister raskere og mer effektivt.
Om Haselkorn & Thibaut, Pa
Haselkorn Og Thibaut, Pa er et landsdekkende advokatfirma som spesialiserer seg på håndtering investering svindel og verdipapirer voldgift saker. Advokatfirmaet har kontorer I Palm Beach, Florida, På Park Avenue I New York, Samt Phoenix, Arizona og Cary, North Carolina. De to grunnleggerne har nesten 45 års juridisk erfaring.
Haselkorn & Thibaut, P. A. har arkivert mange (privat voldgift) kundetvister Med Financial Industry Regulatory Association (FINRA) for kunder som led investeringstap knyttet til problemer som ligner på de sakene som er nevnt ovenfor. Det er vanligvis ingen avsetninger involvert, og disse sakene er vanligvis håndteres på beredskap uten utvinning, ingen gebyr vilkår.
Erfarne advokater På Haselkorn & Thibaut, Pa er tilgjengelige for en gratis konsultasjon som en offentlig tjeneste. Ring i dag for mer informasjon på 1-800-856-3352 eller besøk vår hjemmeside og send oss derfra på www.investmentfraudlawyers.com.
