Sparket Merrill Lynch rådgiver med $2.4 B flytter Til Dynasty
en tidligere Merrill Lynch rådgiver, som ble avsluttet for ikke riktig innlevering samsvar skjemaer, har åpnet En RIA Med Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee åpnet Keebeck Wealth Management og vil få selskap Av Partner Joseph Polakoff, Chief Investment Officer Mathew Klody, Direktør For Operasjoner Stephanie Roberts, Vice President For Client Solutions Alexa Hyman Og Matthew Carey, en analytiker. Teamet har hovedkontor I Oakbrook Terrace, Illinois, en forstad Til Chicago.
Lee har blitt kåret Til Barrons Topp 100 Finansielle Rådgivere liste periodisk siden 2007. I år rangerte han 79 i rangeringen og klarte 2,9 milliarder dollar i klientmidler med en gjennomsnittlig kundeverdi på 100 millioner dollar. Han har også blitt anerkjent blant Financial Times ‘ Topp 400 Finansielle Rådgivere siden så tidlig som 2014, ifølge en selskapsløsning.
Da Han ble spurt om sin nåværende AUM, estimerte Lee tallet som 2,4 milliarder dollar.
” En RIA er den naturlige utviklingen av en erfaren privat bankmann for å tilby bredere tjenester, større objektivitet, fidusiære standarder og om 10 andre grunner til hvorfor – for en rådgiver som har vært i bransjen 30 år – dette er neste iterasjon,” Sier Lee.
ria service plattformer er nesten avgjørende når bryte bort fra ledningene, Lee sier, for å gjøre en myk overgang til EN RIA. “Jeg ville v re helt naï, pa mine egne vegne, a tro at jeg hadde alle svarene. Det tar vannet ut av spill, som jeg sier i golf. Du får et rent blikk på det grønne.”
Lee ble utskrevet Fra Merrill i April for “unnlatelse av å personlig fullføre obligatorisk fast samsvar opplæring, noe som resulterer i et tap av ledelsens tillit,” per FINRA BrokerCheck poster.
” de hadde sine grunner, og jeg antar at disse grunnene var til fordel for institusjonen, ” Sier Lee og legger til at Han fortsatt teller mange av sine tidligere kolleger som venner og planlegger å løse problemet med Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management arbeider med personer med høy nettoverdi og ultrahøy nettoverdi, samt institusjonelle kunder, Sier Lee. De aller fleste eiendeler er på den private rikdomssiden, sier han.
Det er 45 bedrifter I Dynastiet Nettverk med mer enn $ 28 milliarder i eiendeler på plattformen, ifølge et selskap talskvinne. Et eget Merrill Lynch-team som overvåket 600 millioner dollar i klientmidler, forlot wirehouse i fjor for å bli Med I Et Dynasti-tilknyttet RIA. Aggregatoren plukket Også Opp Procyon Partners fra en voksende liste av TIDLIGERE UBS-rådgivere, som forvaltet 400 millioner dollar i private formuesmidler og 8 milliarder dollar i institusjonelle eiendeler.
- Karriere trekk
- Rådgivere på farten
- Rekruttering
- Regionale BDs
- Wirehouses
- RIAs
- Merrill Lynch
- Raymond James Financial
- Steward Partners
- Stifel finansielle
- wells fargo
- Morgan Stanley Rikdom Ledelse
- Ubs
- Janney
- Baird
- Rbc
- Rbc Rikdom Ledelse
- Credit Suisse
- lpl financial
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Oppenheimer
Merrill Lynch nektet å kommentere Lees trekk.
“Livet gir deg muligheter noen ganger,” Sier Lee. “Ting er gitt til deg som en gave som du ikke engang visste at du hadde før den ble gitt til deg.”
Lee jobbet med en håndfull wirehouses før landing På Merrill i 2011, inkludert Morgan Stanley i 2000 OG UBS i 1998, per BrokerCheck. Han begynte sin karriere Med Bear Stearns i 1989, per BrokerCheck.
