demitiu Merrill Lynch advisor com $ 2.4 b movimentos para Dynasty

um ex-conselheiro Merrill Lynch, que foi demitido por não preencher adequadamente formulários de Conformidade, abriu uma RIA com Dynasty Financial.Bruce Keebeck Lee abriu a Keebeck Wealth Management e será acompanhado por Joseph Polakoff, Diretor de investimentos Mathew Klody, Diretor de operações Stephanie Roberts, Vice-Presidente de soluções clientes Alexa Hyman e Matthew Carey, um analista. A equipe está sediada em Oakbrook Terrace, Illinois, um subúrbio de Chicago.

Lee foi nomeado para a lista de 100 conselheiros financeiros top de Barron intermitentemente desde 2007. Este ano, ele ficou em 79 no ranking e geriu US $ 2,9 bilhões em ativos dos clientes com um valor líquido médio dos clientes de US $100 milhões. Ele também foi reconhecido entre os 400 melhores conselheiros financeiros do Financial Times desde 2014, de acordo com um lançamento da empresa.

quando perguntado sobre seu AUM atual, Lee estimou o valor em 2,4 bilhões de dólares.

“uma RIA é a evolução natural de um banqueiro privado experiente para oferecer serviços mais amplos, maior objetividade, padrões fiduciários e cerca de 10 outras razões para — para um conselheiro que está no negócio há 30 anos — esta é a próxima iteração”, diz Lee.

RIA de plataformas de serviços são quase essenciais ao romper os fios, diz Lee, a fim de fazer uma transição suave para um RIA. “Eu seria completamente ingênuo, em meu próprio nome, pensar que eu tinha todas as respostas. Tira a água do jogo, como eu digo no golfe. Vê-se bem o verde.”

Lee foi dispensado da Merrill em abril por “falha em completar pessoalmente o treinamento obrigatório de Conformidade da empresa, resultando em uma perda de confiança da gerência”, per FINRA Brokerheck records.

“eles tiveram suas razões e estou assumindo que essas razões foram para o benefício da instituição”, diz Lee, acrescentando que ele ainda conta muitos de seus antigos colegas como amigos e está planejando resolver o problema com Merrill Lynch.

Keebeck Wealth Management works with high-net-worth and ultrahigh-net-worth individuals, as well as institutional clients, Lee says. A grande maioria dos bens está do lado da riqueza privada, diz ele.

existem 45 empresas na rede Dynasty com mais de US $28 bilhões em ativos na plataforma, de acordo com uma porta-voz da empresa. Uma equipa separada da Merrill Lynch que supervisionou 600 milhões de dólares em bens de clientes deixou o wiehouse no ano passado para se juntar a uma RIA afiliada à dinastia. O agregador também pegou os parceiros da Procyon de uma lista crescente de ex-conselheiros da UBS, que geriam US $400 milhões em ativos de riqueza privada e US $8 bilhões em ativos institucionais.

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Enquanto Raymond James e Stifel são na contratação de farra, Wells Fargo é ainda a perder talentos.
Por Jessica Matthews

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a Merrill Lynch se recusou a comentar Lee mover.

“Life gives you opportunities sometimes”, diz Lee. “As coisas são dadas a você como um presente que você nem percebeu que tinha até que lhe foi dado.”

Lee trabalhou com um punhado de wirehouse antes de aterrar na Merrill em 2011, incluindo Morgan Stanley em 2000 e UBS em 1998, per Brokerheck. Ele começou sua carreira com o Bear Stearns em 1989, por Brokerceck.

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