Cion Investments BDC – Investor Investigation
deși cea mai recentă valoare declarată de sponsor pentru CION Investment Corporation este de 8,34 USD/acțiune, cea mai recentă gamă de tranzacționare raportată de o sursă de pe piața secundară a fost de 5,95 USD/acțiune până la 6,19 USD/acțiune în funcție de comerțul și transferul Central. Acest non-traded Business development company (BDC) concentrându-se investițiile în senior garantate datoriei pentru SUA mijlocii piețele companii cu câștiguri de 50 milioane dolari sau mai puțin. În ianuarie 2017, prețul inițial de ofertă de 10,10 USD/acțiune a fost redus la 9 USD.57 / acțiune și încărcarea vânzărilor a fost redusă de la 10% la 5%, ceea ce, la rândul său, a redus comisioanele managerului Dealerului de la 3% la 2% și comisioanele de vânzare de la 7% la 3%. Este posibil ca mulți investitori să fi fost induși de promisiunile unei distribuții anuale de 7,65%, iar unii consilieri financiari și firme broker-dealer care oferă acest lucru și investitori similari nu dezvăluie întotdeauna în mod corespunzător riscurile materiale asociate acestor investiții sau structuri de produse, deoarece implică de obicei un grad ridicat de risc și sunt de obicei nelichide. De asemenea, este remarcabil pentru investitori că, în martie 2017, Directorul general și directorul de Credit au demisionat de la CION Investment Corporation.
Cion Investment Corporation probleme de adecvare și supraveghere
aceste investiții sunt în general oferite de consilieri financiari care lucrează la firme independente de broker-dealer. Acestea reprezintă un tip de programe de participare directă (DPP). BDC-urile Netranzacționate sunt de obicei investiții alternative nelichide riscante pe care Comisia pentru Valori Mobiliare și burse din Statele Unite (SEC) le definește ca oferte “Reg D” cunoscute și sub numele de “plasament privat.”Trimiterea la Regulamentul D prevede scutiri de la cerințele tipice de înregistrare din secțiunea 5 din Legea Valorilor Mobiliare din 1933.
o firmă de brokeraj care vinde un plasament privat are încă datoria de a efectua o investigație rezonabilă a oricăror valori mobiliare pe care le recomandă. Tipurile de probleme pe care FINRA le-a constatat în trecut cu privire la unele plasamente private au fost semnificative și includ frauda directă și abuzul de practici de vânzare în ofertele din Regulamentul D. În cazul plasamentelor private, firma care recomandă investiția unui client trebuie, de asemenea, să efectueze o investigație rezonabilă asupra emitentului și a conducerii acestuia, a perspectivelor de afaceri ale emitentului, a activelor deținute sau care urmează să fie achiziționate de emitent, a creanțelor făcute de emitent și a utilizării preconizate a ofertei. Eșecul unei firme de a investiga în mod adecvat un anumit plasament privat poate duce la încălcarea prevederilor antifraudă din Legea federală a valorilor mobiliare, precum și a regulii FINRA 2010 (respectarea principiilor juste și echitabile ale comerțului) și a regulii 2020 (interzicerea dispozitivelor manipulative și frauduloase). În plus față de diferitele cazuri și acțiuni de executare menționate în avizul de reglementare 10-22 (și notele sale finale), o altă verificare efectuată de FINRA a dus la mai multe măsuri de reprimare a firmelor (și a persoanelor fizice) care nu au efectuat o investigație rezonabilă înainte de a vinde plasamente private clienților.
de asemenea, în ceea ce privește investițiile de plasament privat, firmele de brokeri-dealeri trebuie să-și supravegheze brokerii în ancheta și recomandarea făcută clientului. În plus față de sarcinile tipice de supraveghere pe care o firmă de brokeraj-dealer le are asupra reprezentanților săi înregistrați, în conformitate cu regula FINRA 3010, plasamentele private necesită proceduri suplimentare de supraveghere. Astfel cum se reamintește în avizul de reglementare FINRA 10-22, aceste proceduri suplimentare de supraveghere trebuie să fie concepute în mod rezonabil pentru a se asigura că reprezentanții înregistrați ai unei firme de brokeraj: (1) să se angajeze într-o anchetă suficient de riguroasă pentru a se conforma cerințelor lor legale și de reglementare; (2) să efectueze analiza cerută de regula FINRA 2111 (anterior, regula NASD 2310); (3) să-și califice clienții ca fiind eligibili să cumpere valori mobiliare oferite în conformitate cu Regulamentul D; și (4) să nu încalce prevederile antifraudă ale legilor federale privind valorile mobiliare sau ale regulilor FINRA în legătură cu pregătirea sau distribuirea documentelor de ofertă sau a literaturii de vânzare. Important, fiecare Reg. D oferta trebuie să fie supravegheată corespunzător ” înainte de a fi comercializată către alte firme sau vândută direct clienților.”
Cum pot investitorii CION BDC să recupereze pierderile?
pentru unii investitori, un litigiu privat FINRA arbitraj client le permite să aducă o cerere și potențial recupera pierderile lor de investiții. Aceste dispute cu clienții implică de obicei doar descoperirea hârtiei și nicio depunere și sunt o alternativă mai rapidă și mai eficientă la litigiile tradiționale în instanță, deoarece oferă un forum privat pentru soluționarea litigiilor mai rapid și mai eficient.
despre Haselkorn & Thibaut, Pa
Haselkorn și Thibaut, pa este o firma de avocatura la nivel national specializata in manipularea cazurilor de fraudă de investiții și de arbitraj valori mobiliare. Firma de avocatură are birouri în Palm Beach, Florida, pe Park Avenue din New York, precum și Phoenix, Arizona și Cary, Carolina de Nord. Cei doi parteneri fondatori au aproape 45 de ani de experiență juridică.
Haselkorn & Thibaut, P. A. a depus numeroase (arbitraj privat) litigiile clienților cu Asociația de reglementare a Industriei Financiare (FINRA) pentru clienții care au suferit pierderi de investiții legate de probleme similare cu cele menționate mai sus. De obicei, nu sunt implicate depuneri, iar aceste cazuri sunt de obicei tratate în caz de urgență, fără recuperare, fără condiții de taxă.
avocați cu experiență la Haselkorn & Thibaut, pa sunt disponibile pentru o consultare gratuită ca un serviciu public. Sunați astăzi pentru mai multe informații la 1-800-856-3352 sau vizitați site-ul nostru și e-mail-ne de acolo la www.investmentfraudlawyers.com.
