concediat Merrill Lynch advisor cu $ 2.4 b mută la Dynasty
un fost consilier Merrill Lynch, care a fost reziliat pentru că nu a depus în mod corespunzător formularele de conformitate, a deschis un RIA cu Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee a deschis Keebeck Wealth Management și li se va alătura partenerul Joseph Polakoff, directorul de investiții Mathew Klody, directorul operațiunilor Stephanie Roberts, vicepreședintele soluțiilor pentru clienți Alexa Hyman și Matthew Carey, analist. Echipa are sediul central în Oakbrook Terrace, Illinois, o suburbie din Chicago.
Lee a fost numit pe lista celor mai buni 100 de consilieri financiari ai lui Barron intermitent din 2007. Anul acesta s-a clasat pe locul 79 în clasament și a gestionat 2,9 miliarde de dolari în active ale clienților, cu o valoare netă medie a clienților de 100 de milioane de dolari. El a fost, de asemenea, recunoscut printre primii 400 de consilieri financiari ai Financial Times încă din 2014, potrivit unui comunicat al companiei.
când a fost întrebat despre actualul său AUM, Lee a estimat cifra la 2,4 miliarde de dolari.
“o RIA este evoluția naturală a unui bancher privat experimentat pentru a oferi servicii mai largi, o mai mare obiectivitate, standarde fiduciare și aproximativ 10 alte motive pentru care — pentru un consilier care a fost în afaceri de 30 de ani — aceasta este următoarea iterație”, spune Lee.
platformele de servicii RIA sunt aproape esențiale atunci când se desprind de fire, spune Lee, pentru a face o tranziție lină către un RIA. “Mi-ar fi complet na oktsve, în numele meu, să cred că am avut toate răspunsurile. Este nevoie de apă din joc, așa cum am spus în golf. Ai o privire curată la verde.”
Lee a fost externat din Merrill în aprilie pentru” eșecul de a finaliza personal instruirea obligatorie de conformitate a firmei, rezultând o pierdere a încrederii conducerii”, conform FINRA BrokerCheck records.
“au avut motivele lor și presupun că aceste motive au fost în beneficiul instituției”, spune Lee, adăugând că încă îi numără pe mulți dintre foștii săi colegi ca prieteni și intenționează să rezolve problema cu Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management lucrează cu persoane fizice cu valoare netă ridicată și cu valoare netă ultrahigh, precum și cu clienți instituționali, spune Lee. Marea majoritate a activelor sunt pe partea de avere privată, spune el.
există 45 de firme în rețeaua Dynasty cu active de peste 28 de miliarde de dolari pe platformă, potrivit unui purtător de cuvânt al companiei. O echipă separată Merrill Lynch care a supravegheat 600 de milioane de dolari în active ale clienților a părăsit wirehouse anul trecut pentru a se alătura unei Ria afiliate dinastiei. Agregatorul a preluat, de asemenea, Procyon Partners dintr-o listă tot mai mare de foști consilieri UBS, care au gestionat 400 de milioane de dolari în active de avere privată și 8 miliarde de dolari în active instituționale.
- cariera se mută
- consilieri în mișcare
- recrutare
- regionale BDs
- Wirehouses
- RIAs
- Merrill Lynch
- Raymond James financiar
- Steward Partners
- Stifel financiar
- Wells Fargo
- Morgan Stanley Wealth Management
- UBS
- Janney
- Baird
- RBC
- RBC Wealth Management
- Credit Suisse
- LPL financiar
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Ameriprise Financial
- Oppenheimer
Merrill Lynch a refuzat să comenteze mișcarea lui Lee.
“viața îți oferă uneori oportunități”, spune Lee. “Lucrurile îți sunt date ca un dar pe care nici măcar nu ți-ai dat seama că îl ai până nu ți-a fost dat.”
Lee a lucrat cu o mână de wirehouse-uri înainte de a ateriza la Merrill în 2011, inclusiv Morgan Stanley în 2000 și UBS în 1998, pe BrokerCheck. Și-a început cariera cu Bear Stearns în 1989, pe BrokerCheck.
