Compliance Reporting

Compliance bezieht sich auf die Berichte, die von Unternehmen erstellt werden, um die von Aufsichtsbehörden und Regierungsbehörden festgelegten Regeln, Standards, Gesetze und Vorschriften einzuhalten. Die Nichteinhaltung bedeutet, dass Unternehmen behördlichen Sanktionen unterliegen, einschließlich Geldstrafen und Freiheitsstrafen. Compliance-Berichte werden häufig von Compliance-Beauftragten ausgefüllt. Diese Beauftragten haben die Aufgabe, die Vorschriften zu prüfen, denen ein Unternehmen unterliegt, und festzustellen, ob es die Einhaltung der von ihm eingeführten Prozesse und Kontrollen erreicht oder nicht. Compliance-Beauftragte sind dafür verantwortlich, dass ein Unternehmen nationale und internationale Vorschriften einhält und interne Kontrollen und Prozesse bewertet, die sicherstellen, dass die Regeln eingehalten werden. Der Zweck der Compliance-Berichte besteht darin, 1. prozesse zur Rechenschaft ziehen2. lassen Sie sie nicht auf die Strecke fallen und 3. alarmieren und provozieren Sie Änderungen, wenn ein Risiko für die Compliance besteht. Compliance-Berichte werden häufig an die Geschäftsleitung, den Vorstand und die Mitglieder des Prüfungsausschusses übermittelt.

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Offenlegung & Compliance