CION Investments BDC-befektetői vizsgálat
bár a Cion Investment Corporation legutóbbi szponzori értéke 8,34 USD/részvény, a másodlagos piaci forrás által jelentett legutóbbi kereskedési tartomány 5,95 USD/részvény 6,19 USD/részvény volt a központi Kereskedelem és átutalás szerint. Ez a nem kereskedett üzletfejlesztési társaság (BDC), amely az 50 millió dolláros vagy annál kevesebb bevételű amerikai középpiaci vállalatok vezető fedezett adósságába fektet be. 2017 januárjában az eredeti 10,10 dolláros részvényárfolyam 9 dollárra csökkent.57 / részvény és az értékesítési terhelés 10% – ról 5% – ra csökkent, ami viszont csökkentette a kereskedői vezetői díjakat 3% – ról 2% – ra, az értékesítési jutalékokat pedig 7% – ról 3% – ra. Sok befektetőt indukálhatott a 7,65% – os éves forgalmazás ígérete, és egyes pénzügyi tanácsadók és bróker-kereskedő cégek, amelyek ezt és hasonló befektetőket kínálnak, nem mindig fedik fel megfelelően az ilyen befektetésekhez vagy termékstruktúrákhoz kapcsolódó lényeges kockázatokat, mivel ezek általában magas kockázattal járnak, és jellemzően illikvid. A befektetők számára is figyelemre méltó, hogy 2017 márciusában az Ügyvezető Igazgató és a Hiteligazgató lemondott a CION Investment Corporation-ről.
CION Investment Corporation alkalmassági és felügyeleti kérdések
ezeket a befektetéseket általában független bróker-kereskedő cégeknél dolgozó pénzügyi tanácsadók kínálják. Ezek a közvetlen részvételi programok (DPP) egyik típusát képviselik. A nem kereskedett BDC-k általában kockázatos, illikvid alternatív befektetések, amelyeket az Egyesült Államok Értékpapír – és Tőzsdebizottsága (SEC) “Reg D” ajánlatként határoz meg, más néven “zártkörű elhelyezés.”A D rendeletre való hivatkozás mentességet biztosít az 5. Cikk 1933. évi Értékpapírtörvényének tipikus regisztrációs követelményei alól.
a zártkörű kibocsátást értékesítő brókercégnek továbbra is kötelessége az általa ajánlott értékpapírok ésszerű vizsgálata. Azok a problémák, amelyeket a FINRA a múltban talált néhány zártkörű elhelyezéssel kapcsolatban, jelentősek voltak, és magukban foglalják a közvetlen csalást és az értékesítési gyakorlattal való visszaélést a D rendelet kínálatában. A zártkörű kibocsátások esetében a befektetést az ügyfélnek ajánló vállalkozásnak ésszerű vizsgálatot kell végeznie a kibocsátóról és annak vezetéséről, a Kibocsátó üzleti kilátásairól, a kibocsátó birtokában lévő vagy általa megszerezendő eszközökről, a kibocsátó követeléseiről és az ajánlat tervezett felhasználásáról. Ha egy cég nem vizsgálja meg megfelelően egy adott zártkörű kibocsátást, az a szövetségi Értékpapírtörvény csalásellenes rendelkezéseinek, valamint a FINRA 2010-es szabályának (a kereskedelem igazságos és méltányos elveinek betartása) és a 2020-as szabálynak (a manipulatív és csalárd eszközök tilalma) megsértését eredményezheti. A 10-22-es szabályozási közleményben (és annak végjegyzeteiben) hivatkozott különféle esetek és végrehajtási intézkedések mellett a FINRA újabb söprése több olyan vállalkozást (és magánszemélyt) sújtott, amelyek nem végeztek ésszerű vizsgálatot, mielőtt zártkörű elhelyezéseket értékesítettek volna az ügyfeleknek.
a zártkörű befektetéseket illetően a brókercégeknek továbbra is felügyelniük kell brókereiket a vizsgálat és az ügyfélnek tett ajánlás során. A brókercég bejegyzett képviselői felett a 3010. FINRA-szabály által előírt tipikus felügyeleti feladatok mellett a zártkörű kibocsátások további felügyeleti eljárásokat tesznek szükségessé. Amint arra a FINRA Regulatory Notice 10-22 emlékeztet, ezeket a kiegészítő felügyeleti eljárásokat ésszerűen kell megtervezni annak biztosítása érdekében, hogy a bróker-kereskedő cég bejegyzett képviselői: (1) olyan vizsgálatot folytatnak, amely kellően szigorú ahhoz, hogy megfeleljen a jogi és szabályozási követelményeknek; (2) elvégzik a FINRA 2111 szabálya (korábban NASD 2310 szabály) által előírt elemzést; (3) ügyfeleiket a D rendelet alapján felajánlott értékpapírok vásárlására jogosultnak minősítik; és (4) nem sértik meg a szövetségi értékpapír-törvények vagy a FINRA-szabályok csalásellenes rendelkezéseit az ajánlati dokumentumok vagy értékesítési szakirodalom elkészítésével vagy terjesztésével kapcsolatban. Fontos, hogy minden Reg. D a kínálatot megfelelően felügyelni kell”, mielőtt más cégeknek forgalmazzák, vagy közvetlenül az ügyfeleknek értékesítik.”
hogyan tudják a Cion BDC befektetők visszaszerezni a veszteségeket?
egyes befektetők, magán FINRA választottbírósági ügyfél vita lehetővé teszi számukra, hogy a követelés, és potenciálisan megtérüljenek a befektetési veszteségek. Ezek az ügyfélviták általában csak papírfelfedezést és letétbe helyezést tartalmaznak, és gyorsabb és hatékonyabb alternatívát jelentenek a hagyományos bírósági perekkel szemben, mivel privát fórumot biztosítanak a viták gyorsabb és hatékonyabb megoldására.
mintegy Haselkorn & Thibaut, P. A.
Haselkorn és Thibaut, P. A. egy országos ügyvédi iroda szakosodott kezelésére befektetési csalás és értékpapír választottbírósági ügyek. Az ügyvédi irodának irodái vannak a floridai Palm Beach-ben, a New York-i Park Avenue-n, valamint az arizonai Phoenixben és az észak-karolinai Cary-ben. A két alapító partner közel 45 éves jogi tapasztalattal rendelkezik.
Haselkorn & Thibaut, P. A. számos (magán választottbírósági) ügyfélvitát nyújtott be a Financial Industry Regulatory Association (FINRA) az ügyfelek számára, akik befektetési veszteségeket szenvedtek a fent említett ügyekhez hasonló kérdésekkel kapcsolatban. Általában nincsenek meghallgatások, és ezeket az eseteket általában vészhelyzetben kezelik, behajtás nélkül, díjfizetés nélkül.
tapasztalt ügyvédek Haselkorn & Thibaut, P. A. állnak rendelkezésre egy ingyenes konzultáció, mint a közszolgálati. Hívjon MÉG MA további információkért az 1-800-856-3352 telefonszámon, vagy látogasson el weboldalunkra, és írjon nekünk e-mailt a www.investmentfraudlawyers.com.
