Cion Investments BDC-Investor Investigation
chociaż ostatnia wartość podana przez Sponsora dla Cion Investment Corporation wynosi 8,34 USD/akcję, najnowszy przedział handlowy zgłoszony przez źródło rynku wtórnego wyniósł 5,95 USD/akcję do 6,19 USD/akcję zgodnie z Central Trade and Transfer. Ta niehandlowa firma rozwoju biznesu (BDC) koncentrująca się na inwestycjach w uprzywilejowane zabezpieczone zadłużenie dla amerykańskich firm z rynków średnich z zyskami w wysokości 50 milionów USD lub mniej. W styczniu 2017 r. pierwotna cena ofertowa 10,10 USD / akcję została obniżona do 9 USD.57 / udział i obciążenie sprzedaży zostało zmniejszone z 10% do 5%, co z kolei zmniejszyło opłaty menedżera dealera z 3% do 2% i prowizje od sprzedaży z 7% do 3%. Wielu inwestorów mogło zostać zaindukowanych obietnicami dystrybucji rocznej w wysokości 7,65%, a niektórzy doradcy finansowi i firmy maklerskie oferujące tego i podobnych inwestorów nie zawsze prawidłowo ujawniają istotne ryzyko związane z tymi inwestycjami lub strukturami produktowymi, ponieważ zwykle wiążą się z wysokim stopniem ryzyka i są zazwyczaj niepłynne. Warto również zauważyć, że w marcu 2017 r. Dyrektor zarządzający i Chief Credit Officer zrezygnował z cion Investment Corporation.
Cion Investment Corporation kwestie przydatności i nadzoru
inwestycje te są zazwyczaj oferowane przez doradców finansowych pracujących w niezależnych firmach brokerskich. Reprezentują one jeden rodzaj programów bezpośredniego uczestnictwa (DPPs). BDC nie będące przedmiotem obrotu są zazwyczaj ryzykownymi i niepłynnymi alternatywnymi inwestycjami, które amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (sec) definiuje jako oferty “Reg D” znane również jako “Private placement.”Odniesienie do rozporządzenia D przewiduje zwolnienia z typowych wymogów rejestracyjnych określonych w sekcji 5 Ustawy o Papierach Wartościowych z 1933 r .
firma maklerska sprzedająca private placement nadal ma obowiązek przeprowadzić uzasadnione dochodzenie w sprawie wszelkich papierów wartościowych, które poleca. Rodzaje problemów, które FINRA napotkała w przeszłości w odniesieniu do niektórych prywatnych miejsc pracy, były znaczące i obejmowały jawne oszustwa i nadużycia praktyk sprzedaży w ofercie Rozporządzenia D. W przypadku lokat prywatnych firma rekomendująca inwestycję klientowi musi również przeprowadzić rozsądne dochodzenie w sprawie emitenta i jego zarządzania, perspektyw biznesowych Emitenta, aktywów posiadanych lub nabywanych przez Emitenta, roszczeń wysuwanych przez Emitenta oraz zamierzonego wykorzystania oferty. Niezastosowanie się firmy do odpowiedniego zbadania danej oferty prywatnej może skutkować naruszeniem przepisów dotyczących zwalczania oszustw federalnego prawa papierów wartościowych, a także zasady FINRA 2010 (przestrzeganie sprawiedliwych i sprawiedliwych zasad handlu) i zasady 2020 (zakazywanie Manipulacyjnych i oszukańczych urządzeń). Poza różnymi przypadkami i działaniami egzekucyjnymi wymienionymi w obwieszczeniu regulacyjnym nr 10-22 (i jego przypisach końcowych), kolejna rewizja dokonana przez FINRA doprowadziła do większej liczby represji wobec przedsiębiorstw (i osób fizycznych), które nie przeprowadziły rozsądnego dochodzenia przed sprzedażą prywatnych lokali klientom.
ponadto, w odniesieniu do inwestycji typu Private placement, firmy maklerskie nadal muszą nadzorować swoich maklerów w dochodzeniu i przedstawianiu klientom zaleceń. Oprócz typowych obowiązków nadzorczych, jakie firma maklerska-dealer ma nad swoimi zarejestrowanymi przedstawicielami, zgodnie z wymogami art. 3010 FINRA, prywatne staże wymagają dodatkowych procedur nadzorczych. Jak przypomniano w zawiadomieniu regulacyjnym FINRA 10-22, te dodatkowe procedury nadzorcze muszą być rozsądnie zaprojektowane w celu zapewnienia, że zarejestrowani przedstawiciele firmy maklerskiej-dealerskiej: (1) angażować się w dochodzenie, które jest wystarczająco rygorystyczne, aby spełnić ich wymogi prawne i regulacyjne; (2) przeprowadzić analizę wymaganą przez regułę FINRA 2111 (dawniej reguła NASD 2310); (3) zakwalifikować swoich klientów jako uprawnionych do zakupu papierów wartościowych oferowanych zgodnie z Rozporządzeniem D; oraz (4) nie naruszać przepisów dotyczących zwalczania oszustw federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych lub reguł FINRA w związku z przygotowaniem lub dystrybucją dokumentów ofertowych lub literatury sprzedaży. Co ważne, każdy Reg. D oferta musi być właściwie nadzorowana ” zanim zostanie sprzedana innym firmom lub sprzedana bezpośrednio klientom.”
w jaki sposób inwestorzy CION BDC mogą odzyskać straty?
dla niektórych inwestorów, prywatny FINRA Arbitraż spór klient umożliwia im wnieść roszczenie i potencjalnie odzyskać swoje straty inwestycyjne. Te spory klientów zazwyczaj obejmują tylko papierowe odkrycia i bez zeznań, i są one szybszą i bardziej skuteczną alternatywą dla tradycyjnych sporów sądowych, ponieważ zapewniają one prywatne forum do rozwiązywania sporów szybciej i sprawniej.
o Haselkorn& Thibaut, P. A.
Haselkorn and Thibaut, P. A. jest ogólnopolską kancelarią specjalizującą się w prowadzeniu postępowań arbitrażowych dotyczących oszustw inwestycyjnych i papierów wartościowych. Kancelaria posiada biura w Palm Beach na Florydzie, przy Park Avenue w Nowym Jorku, a także w Phoenix w Arizonie i Cary w Karolinie Północnej. Obaj partnerzy założyciele mają prawie 45-letnie doświadczenie prawne.
Haselkorn & złożył liczne (prywatny Arbitraż) spory klientów z Financial industry Regulatory Association (FINRA) dla klientów, którzy ponieśli straty inwestycyjne związane z kwestiami podobnymi do tych kwestii wymienionych powyżej. Zazwyczaj nie występują żadne depozyty, a te przypadki są zazwyczaj obsługiwane na wypadek nieprzewidzianych okoliczności bez odzyskiwania, bez warunków opłat.
doświadczeni prawnicy w Haselkorn & Thibaut, P. A. są dostępni do bezpłatnych konsultacji w ramach usługi publicznej. Zadzwoń dzisiaj, aby uzyskać więcej informacji na 1-800-856-3352 lub odwiedź naszą stronę internetową i napisz do nas stamtąd na www.investmentfraudlawyers.com.
