CION Investimentos BDC – Investidor Investigação
Embora o mais recente patrocinador valor declarado para CION Corporação de Investimento é de r $8.34/share, a mais recente faixa de negociação relatado por um mercado secundário fonte foi de us $5,95/share us $6.19/compartilhar de acordo com a Central de Comércio e de Transferência. Esta empresa de desenvolvimento de negócios não-negociado (BDC) focando investimentos em dívida garantida sênior para empresas de mercados médios dos EUA com ganhos de US $50 milhões ou menos. Em janeiro de 2017, o preço de oferta original de US $10.10/ação foi reduzido para US $9.57 / parte e a carga de vendas foi reduzida de 10% para 5%, o que, por sua vez, reduziu as comissões de gestão de concessionários de 3% para 2% e as comissões de venda de 7% para 3%. Muitos investidores podem ter sido induzidos por promessas de uma 7.65% distribuição anual, e alguns assessores financeiros e corretora de empresas oferecendo este e outros investidores nem sempre corretamente divulgar o material riscos associados com estes investimentos, ou estruturas de produto como eles normalmente envolvem um elevado grau de risco e normalmente eles são ilíquidos. É também notável para os investidores que, em Março de 2017, O Diretor-Geral e Diretor de crédito demitiu-se da sociedade de investimento da CION.Estes investimentos são geralmente oferecidos por consultores financeiros que trabalham em empresas de corretagem independentes. Representam um tipo de Programas de participação directa (PPP). As CdB não transaccionadas são normalmente investimentos alternativos ilíquidos de risco que a United States Securities and Exchange Commission (SEC) define como uma oferta “Reg D” também conhecida como “colocação privada”.”A referência ao Regulamento D prevê isenções dos Requisitos de Registo típicos da Secção 5 da Lei dos valores mobiliários de 1933.
uma empresa de corretagem que vende uma colocação privada ainda tem o dever de realizar uma investigação razoável de quaisquer valores mobiliários que recomenda. Os tipos de problemas que a FINRA encontrou no passado no que respeita a algumas colocações privadas foram significativos e incluem a fraude pura e simples e o abuso de práticas de venda nas ofertas da regulamentação D. Com colocações privadas, a empresa que recomenda o investimento a um cliente deve também realizar uma investigação razoável sobre o emitente e a sua gestão, as perspetivas de negócio do emitente, os ativos detidos pelo emitente ou a adquirir pelo emitente, os créditos apresentados pelo emitente e a utilização prevista da oferta. O facto de uma empresa não investigar adequadamente uma determinada colocação privada pode resultar numa violação das disposições Antifraude da lei federal dos valores mobiliários, bem como da regra FINRA 2010 (adesão a princípios justos e equitativos do Comércio) e da regra 2020 (proibição de dispositivos manipuladores e fraudulentos). Para além de vários casos e medidas de execução citados na comunicação regulamentar 10-22 (e suas notas finais), uma outra varredura da FINRA resultou em mais repressão contra empresas (e indivíduos) que não realizaram uma investigação razoável antes de vender colocações privadas a clientes.Além disso, no que diz respeito aos investimentos privados de colocação, as empresas de corretagem devem ainda supervisionar os seus corretores na investigação e recomendação a ser feita ao cliente. Para além das obrigações típicas de supervisão que uma empresa de corretagem tem sobre os seus representantes registados, tal como exigido pela regra 3010 da FINRA, as colocações privadas exigem procedimentos de supervisão adicionais. Tal como recordado na comunicação regulamentar da FINRA 10-22, esses procedimentos de supervisão adicionais devem ser razoavelmente concebidos para garantir que os representantes registados de uma empresa de corretagem comercial: (1) envolver-se em um inquérito que é suficientemente rigorosa para cumprir com os seus requisitos legais e regulamentares; (2) realizar a análise exigida pela FINRA Regra 2111 (anteriormente, NASD Regra 2310); (3) qualificar seus clientes como elegíveis para aquisição de valores mobiliários admitidos nos termos do Regulamento D; e (4) não violar a antifraude disposições das leis federais de valores mobiliários ou da FINRA regras em relação com a sua preparação ou de distribuição de documento de oferta ou venda de literatura. Mais importante, cada Reg. D a oferta deve ser devidamente controlada “antes de ser comercializada a outras empresas ou vendida directamente aos clientes.”
como Podem os investidores do CION BDC recuperar as perdas?Em relação a alguns investidores, um litígio de arbitragem privado entre os clientes da FINRA permite-lhes apresentar um pedido e recuperar potencialmente as suas perdas de investimento. Estas disputas de clientes normalmente envolvem apenas a descoberta de papel e sem depoimentos, e eles são uma alternativa mais rápida e eficiente para os litígios judiciais tradicionais, uma vez que eles fornecem um fórum privado para resolver disputas de forma mais rápida e eficiente.
Sobre Haselkorn & Thibaut, P. A.
Haselkorn e Thibaut, P. A. é um país escritório de advocacia especializado em manipulação de investimento fraude e valores mobiliários de arbitragem casos. O escritório de advocacia tem escritórios em Palm Beach, Flórida, na Park Avenue, em Nova York, bem como Phoenix, Arizona e Cary, Carolina do Norte. Os dois parceiros fundadores têm quase 45 anos de experiência jurídica.
Haselkorn & Thibaut, P. A. apresentou numerosos litígios de clientes (arbitragem privada) com a FINRA (Financial Industry Regulatory Association) para clientes que sofreram perdas de investimento relacionadas com questões semelhantes às acima mencionadas. Normalmente não há depoimentos envolvidos, e esses casos são tipicamente tratados em contingência sem recuperação, sem Termos de taxa.
advogados experientes em Haselkorn & Thibaut, P. A. estão disponíveis para uma consulta gratuita como serviço público. Ligue hoje para mais informações em 1-800-856-3352 ou visite nosso site e nos envie um e-mail de lá em www.investmentfraudlawyers.com.
