Un conseiller de Merrill Lynch licencié avec 2,4 milliards de dollars passe à Dynasty
Un ancien conseiller de Merrill Lynch, qui a été licencié pour ne pas avoir correctement déposé les formulaires de conformité, a ouvert une RIA avec Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee a ouvert Keebeck Wealth Management et sera accompagné de son associé Joseph Polakoff, du Directeur des investissements Mathew Klody, de la Directrice des opérations Stephanie Roberts, de la Vice-Présidente des Solutions clients Alexa Hyman et de Matthew Carey, analyste. L’équipe est basée à Oakbrook Terrace, Illinois, une banlieue de Chicago.
Lee a été nommé sur la liste des 100 meilleurs conseillers financiers de Barron par intermittence depuis 2007. Cette année, il s’est classé au 79e rang du classement et a géré des actifs de clients de 2,9 milliards de dollars avec une valeur nette moyenne de clients de 100 millions de dollars. Il a également été reconnu parmi les 400 meilleurs conseillers financiers du Financial Times depuis 2014, selon un communiqué de la société.
Interrogé sur son AUM actuel, Lee a estimé le chiffre à 2,4 milliards de dollars.
” Une RIA est l’évolution naturelle d’un banquier privé chevronné pour offrir des services plus larges, une plus grande objectivité, des normes fiduciaires et environ 10 autres raisons pour lesquelles — pour un conseiller qui travaille dans le secteur depuis 30 ans — c’est la prochaine itération”, explique Lee.
Les plates-formes de service RIA sont presque essentielles lors de la rupture des fils, dit Lee, afin de faire une transition en douceur vers une RIA. “Je serais complètement naïf, en mon nom propre, de penser que j’avais toutes les réponses. Cela enlève l’eau du jeu, comme je le dis au golf. Vous obtenez un regard propre sur le vert.”
Lee a été renvoyé de Merrill en avril pour “défaut de suivre personnellement la formation obligatoire sur la conformité des entreprises, entraînant une perte de confiance de la direction”, selon les dossiers de FINRA BrokerCheck.
“Ils avaient leurs raisons et je suppose que ces raisons étaient au bénéfice de l’institution”, dit Lee, ajoutant qu’il compte toujours beaucoup de ses anciens collègues comme amis et qu’il envisage de résoudre le problème avec Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management travaille avec des particuliers fortunés et très fortunés, ainsi qu’avec des clients institutionnels, explique Lee. La grande majorité des actifs sont du côté du patrimoine privé, dit-il.
Il y a 45 entreprises dans le réseau Dynasty avec plus de 28 milliards de dollars d’actifs sur la plate-forme, selon une porte-parole de l’entreprise. Une équipe distincte de Merrill Lynch qui a supervisé des actifs de clients de 600 millions de dollars a quitté le wirehouse l’année dernière pour rejoindre une RIA affiliée à Dynasty. L’agrégateur a également recruté Procyon Partners parmi une liste croissante d’anciens conseillers d’UBS, qui géraient 400 millions de dollars d’actifs de patrimoine privé et 8 milliards de dollars d’actifs institutionnels.
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Merrill Lynch a refusé de commenter la décision de Lee.
“La vie vous donne parfois des opportunités”, dit Lee. “Les choses vous sont données comme un cadeau que vous n’aviez même pas réalisé jusqu’à ce qu’il vous soit donné.”
Lee a travaillé avec une poignée de wirehouses avant d’atterrir chez Merrill en 2011, dont Morgan Stanley en 2000 et UBS en 1998, selon BrokerCheck. Il a commencé sa carrière chez Bear Stearns en 1989, selon BrokerCheck.
