zwolniony doradca Merrill Lynch z 2,4 mld USD przenosi się do Dynasty
były doradca Merrill Lynch, który został zwolniony z powodu nieprawidłowego wypełniania formularzy zgodności, otworzył RIA z Dynasty Financial.
Bruce Keebeck Lee otworzył Keebeck Wealth Management i dołączy do niego partner Joseph Polakoff, Chief Investment Officer Mathew Klody, Director of Operations Stephanie Roberts, Vice President of Client Solutions Alexa Hyman oraz Matthew Carey, analityk. Siedziba zespołu znajduje się w Oakbrook Terrace w stanie Illinois, na przedmieściach Chicago.
W tym roku zajął 79 miejsce w rankingach i zarządzał aktywami klientów o wartości 2,9 miliarda USD, a średnia wartość netto klienta wynosiła 100 milionów USD. Od 2014 r.jest również uznawany przez Financial Times za jednego z 400 najlepszych doradców finansowych.
zapytany o aktualną wartość AUM, Lee oszacował ją na 2,4 miliarda dolarów.
“Ria jest naturalną ewolucją doświadczonego prywatnego bankiera, który oferuje szersze usługi, większą obiektywność, standardy powiernicze i około 10 innych powodów, dla których — dla doradcy, który działa w branży od 30 lat — jest to kolejna iteracja”, mówi Lee.
Platformy serwisowe RIA są prawie niezbędne podczas zerwania przewodów, mówi Lee, w celu płynnego przejścia do RIA. “Byłbym całkowicie naiwny, w moim własnym imieniu, myśląc, że znam wszystkie odpowiedzi. To zabiera wodę z gry, jak mówię w golfie. Masz czyste spojrzenie na zieleń.”
Lee został zwolniony z Merrill w kwietniu za “brak osobistego ukończenia obowiązkowego szkolenia w zakresie zgodności z przepisami firmy, co spowodowało utratę zaufania kierownictwa”, zgodnie z zapisami FINRA BrokerCheck.
“mieli swoje powody i zakładam, że były one z korzyścią dla instytucji”, mówi Lee, dodając, że nadal liczy wielu swoich byłych kolegów jako przyjaciół i planuje rozwiązać problem z Merrill Lynch.
Keebeck Wealth Management współpracuje z osobami o wysokiej wartości netto i ultrahigh-netto, a także klientami instytucjonalnymi, mówi Lee. Zdecydowana większość aktywów jest po stronie prywatnego bogactwa, mówi.
w sieci jest 45 firm z aktywami o wartości ponad 28 miliardów dolarów-poinformowała rzeczniczka firmy. Oddzielny zespół Merrill Lynch, który nadzorował 600 milionów dolarów w aktywach klientów, opuścił remizę w zeszłym roku, aby dołączyć do powiązanej z dynastią Ria. Agregator odebrał również partnerów Procyon z rosnącej listy byłych doradców UBS, którzy zarządzali 400 milionami dolarów w prywatnych aktywach majątkowych i 8 miliardami dolarów w aktywach instytucjonalnych.
- przeprowadzki Zawodowe
- doradcy w ruchu
- Rekrutacja
- Regionalne BDs
- Wirehouses
- RIAs
- Merrill Lynch
- Raymond James Financial
- Steward Partners
- Stifel Financial
- Wells Fargo
- Morgan Stanley Wealth Management
- UBS
- Janney
- Baird
- RBC
- RBC Wealth Management
- Credit Suisse
- LPL Financial
- J. P. Morgan Securities
- Hilliard Lyons
- Ameriprise
- Ameriprise Financial
- Oppenheimer
Merrill Lynch odmówił komentarza na temat posunięcia Lee.
“życie czasem daje możliwości” “Rzeczy są ci dane jako dar, o którym nawet nie zdawałeś sobie sprawy, dopóki nie zostały Ci dane.”
Lee pracował z garstką wirehouses przed lądowaniem w Merrill w 2011, w tym Morgan Stanley w 2000 i UBS w 1998, per BrokerCheck. Karierę rozpoczynał w 1989 roku w zespole Bear Stearns, per BrokerCheck.
